סקירה רגולטורית גלובאלית – ספטמבר עד אוקטובר 2024
סקירה רגולטורית גלובאלית – ספטמבר-אוקטובר 2024 בניוזלטר המצורף ריכזנו עבורכם פרסומים פיננסיים לחודשי ספטמבר-אוקטובר 2024. בראשית המסמך תמצאו את עיקרי פרסום דו"ח הביניים לבחינת שימושי
סקירת רגולציה פיננסית – ינואר עד מרץ 2024
סקירת רגולציה פיננסית – ינואר עד מרץ 2024 בניוזלטר המצורף ריכזנו עבורכם פרסומים פיננסיים לחודשי ינואר-מרץ 2024. המערכת הפיננסית מתמודדת בראשית 2024 עם השלכות מלחמת
אתגרי המגזר הפיננסי בסביבה עסקית משתנה
אתגרי המגזר הפיננסי בסביבה עסקית משתנה בחודשים האחרונים או חווים תמורות בסביבה המקרו – כלכלית המקומית והעולמית, אתגרים חברתיים וכניסה למיתון במרבית ענפי המשק. בסקירה
סקירת הפרות ופעילויות אכיפה בינלאומיות – 2023
סקירת הפרות ופעילויות אכיפה בינלאומיות – שנת 2023 שנת 2023 התאפיינה בתמורות משמעותיות וחסרות תקדים במגזר הפיננסי לאור התפתחויות מאקרו כלכליות שהביאו, בין היתר, עד
ניהול סיכונים ותרחישי קיצון בסביבה של חוסר ודאות
ניהול סיכונים ותרחישי קיצון בסביבה של חוסר וודאות החודשים האחרונים לימדו את כולנו את החשיבות להיערכות מוקדמת ובחינת משמעויות בהתממשות של אירועים בלתי צפויים. אנו
בחינת אפקטיביות תהליכי הגבייה בארגון
בחינת אפקטיביות תהליכי הגבייה בארגון מלחמת חרבות ברזל וסביבה מאקרו כלכלית מאתגרת בארץ ובעולם מגבירה את רמות אי הודאות של חברות ועסקים וצפי לפגיעה בהכנסות
אכיפה וניהול סיכונים ומה שביניהם
למאמר על הקשר שבין אכיפה מנהלית וניהול סיכונים לחץ מטה לקריאת מאמר מקצועי בנושא לחצו כאן להורדת הקובץ
בעקבות הצעת החוק לגילוי סיכוני אקלים של ה-SEC
רמת המודעות של המגזר העסקי ל-ESG בכלל ולמשבר האקלים בפרט, נמצאת בשיאה. המניעים לכך שונים, והם כוללים בין היתר לחץ מצד משקיעים, מתן דגש של
תכנית הסנקציות למול תכנית הציות הארגונית
המעורבות של מדינות ברחבי העולם כנגד רוסיה מתמקדת בעיקר בהטלת סנקציות כלכליות ומסחריות חסרות תקדים באופיין, היקפן ופריסתן. בסקירה זו נתמקד במאפייני הסנקציות השונות, תהליך
מטבע דיגיטלי אחראי – משמעויות הצו הנשיאותי
היקף העיסוק בנכסים דיגיטאליים תופס תאוצה ברחבי העולם הן בכמות ובשווי חסר התקדים של אותם נכסים והן בפעילויות שרשויות, מדינות וגופים פיננסיים מסורתיים ברחבי העולם
מפת הסיכונים של מגזר הבנקאות
בדצמבר 2021 פרסם ה-OCC (The Office of the Comptroller of the Currency) את דו"ח ניתוח הסיכונים החצי-שנתי שלו (להלן: 'הדו"ח' או 'הפרספקטיבה'), המתייחס לנושאי מפתח
מגמות בפעילויות אכיפה בינלאומית בתחומי שוחד ושחיתות וסנקציות בינלאומיות
ניתוח צופה פני עתיד של מגמות אכיפה והתפתחויות רגולטוריות הינו במידה רבה נגזרת של תוכניות העבודה של רשויות פיקוח ואכיפה מובילות. בפרט, תוכניות העבודה של
אפקטיביות מסגרת הבקרה הטכנולוגית
המערכת הפיננסית עוברת בשנים האחרונות שינויים מבניים רבים ומשמעותיים והיכולות המתקדמות בעולם הפיננסי, משנות לאין שיעור את מאפיני הפעילות, הרכבו והסיכונים עימם הוא מתמודד. כחלק
"בנקאות פתוחה" – הטכנולוגיה מעצבת מחדש את המגזר הפיננסי
הבנקאות הפתוחה מאפשרת לציבור הרחב שליטה רחבה על המידע שלו ומייצרת אפשרויות בחירה מגוונות בין מספר נותני שירותים פיננסיים. הבנקאות הפתוחה מאפשרת ללקוחות המערכת הבנקאית
ניטור מבוסס חוקי איסור הלבנת הון ומניעת מימון טרור
אם מערכות ניטור מבוססות-חוקים מייצרות כ-95% התראות כוזבות, כיצד ניתן להבטיח ציות אפקטיבי ועקבי להוראות איסור הלבנת הון ומניעת מימון טרור? רקע הצורך של גופים
ג'יי פי מורגן משלם קנס בסך 920 מיליון דולר בגין תרמיות מסחר (Spoofing)
בחודש ספטמבר 2020 קנסה רשות הפיקוח CFTC (נציבות הסחר בחוזים עתידיים בסחורות) את JPMorgan Chase & Co בגין פעילויות ניצול לרעה של השווקים הפיננסיים (Market
סיכום רבעון שלישי לשנת 2020 בפעילויות האכיפה בתחום השוחד ושחיתות בראי ה – FCPA
הרבעון השלישי לשנת 2020 מספק מבט חטוף אל מספר מגמות הולכות ומתגברות בתחום האכיפה של עבירות שוחד ושחיתות בזירה הבינ"ל ובפרט של חוק ה-FCPA. במאמר
סקירה רגולאטורית גלובאלית יולי אוגוסט 2020
התפרצות נגיף ה (Coronavirus (19-COVID והתפשטותו העולמית מאז פברואר 2020 יצרה אתגרים מיידיים משמעותיים לחברה, לכלכלה ולגופים עסקיים. מאז המשבר הפיננסי, הגופים הפיננסיים ברחבי העולם
ביקורת חקירתית ומסגרת העבודה לניהול סיכוני מעילות והונאות
משבר הקורונה הביא לעלייה חדה בחוסר הוודאות העסקית של ארגונים רבים בעולם. מחקרים בינלאומיים מלמדים (רצ"ב מחקר של ACFE ספטמבר 2020) כי בתקופה של חוסר
חוק שירותי תשלום הלכה למעשה
חוק שירותי תשלום, התשע"ט-2019 (להלן: "החוק" או "חוק שירותי תשלום") מסדיר את היחסים החוזיים וההגנות הצרכניות החלים על מתן שירותי תשלום בין נותן שירותי התשלום
סקירה רגולאטורית גלובאלית יוני 2020
מגמות מרכזיות: סיכוני סביבה ויישום עקרונות ה- ESG חיזוק פעילות הציות בתחומי מסחר ושוק ההון (MIFID 2) היבטי הוגנות ברפורמת ה- LIBOR היבטי הוגנות בפעילות
מניעת מימון טרור שיטות ודרכי התמודדות
בחודש יולי 2019 פרסם ארגון ה-FATF הנחיות עבודה המיועדות לסייע למדינות בזיהוי, הערכה וניהול אפקטיבי של סיכוני מימון טרור, ובכך לסייע במאבק הפירוק של רשתות